华泰联合证券员工代客炒股遭处罚证监会未全

发布时间:2017/8/11 8:18:27 
券商从业者代客炒股是规定禁止行为,从业者自身将面临各种处罚,甚至将面临市场禁入的严惩。

证券从业者违规代客操作股票交易,一直都是证监会严厉打击证券市场违法行为。

7月7日,新一批证监会处罚中,除了内幕交易、信息披露违法违规等事件外,证监会还披露了一起从业人员私下接受客户委托买卖证券案。

时任华泰联合证券有限责任公司(简称“华泰联合证券”)投资银行部副总监、保荐代表人广宏毅私下接受客户委托买卖案给予广宏毅责令改正,没收违法所得.25万元,并处以.75万元罚款,同时对广宏毅采取5年证券市场禁入措施。

对于从业者代客炒股的行为,业内人士向北京时间“零时差”表示,券商从业者代客炒股是规定禁止行为,这一行为不仅会给投资人资金安全带来隐患,对于从业者自身而言也有着各种处罚等影响,甚至将面临市场禁入的严惩。

华泰联合证券员工违规炒股遭罚

证监会对于申辩部分采纳

据北京时间“零时差”了解,上半年,新增从业人员违规买卖股票立案案件17起,比去年同期增长%。这也从侧面反映出,从业者违规买卖股票行为屡禁不止。

7月7日,证监会新公布的一批处罚中,从业者违规买卖股票案就占据了一个“席位”。公开资料显示,广宏毅年3月至年6月在华泰联合证券任投资银行部副总监,保荐代表人。

经查明,年中信建投证券深圳深南中路营业部总经理田某应广宏毅的要求,于年12月8日安排孙某峰通过其所在营业部开立“孙某峰”普通证券账,年10月25日开立“孙某峰”融资融券账户。

不过“孙某峰”证券账户三方存管银行账户的网上银行U盾由广宏毅保管,该证券账户主要采用“网上委托”和营业部现场“驻留委托”方式下单,其中网上下单交易地址、“孙某峰”网银登陆地址与广宏毅家庭地址、广宏毅出差地相吻合。广宏毅负责该账户的日常维护并通过网上委托方式操作“孙某峰”证券账户。

年12月8日至年6月30日期间,广宏毅分5次从“孙某峰”证券账户直接转出资金至其实际控制的“陈某炯”招商银行账户,共计.25万元。

然而,对于证监会的调查结果及按照《证券法》相关规定给予的处罚,广宏毅却在听证会上进行了申辩。其在申辩材料中提出:1.“孙某峰”证券账户为冯某成所有并控制,其只是接受冯某成的委托对“孙某峰”证券账户代为监管;

2.“孙某峰”证券账户的资金来源于冯某成实际控制的联汇和盛的股票质押借款万元和冯某成向谭某的借款万元,并非其本人资金或本人借款,且所借款项本金和利息已由冯某成偿还,其本人没有获得任何利益;

3.关于受托买卖证券的.25万元违法所得,系按照冯某成指令进行转账换汇,并用于冯某成孩子在加拿大的上学和生活花销,不应认定为其受托买卖证券的违法所得;

4.年1月15日至年6月30日期间其转入“孙某峰”账户的万元为冯某成向谭某的借款,其仅为介绍人,与谭某之间没有借款关系,实际借款人和还款人均为冯某成。当事人认为其上述期间买卖股票的行为应是“私下接受客户委托买卖股票”,并不构成从业人员买卖股票行为,请求从轻或减轻处罚。

值得一提的是,证监会对广宏毅申辩材料中提及的内容并未完全采纳,其在处罚决定书中表示,“经复核,根据相关证据,我会部分采纳当事人的陈述申辩意见,认定当事人广宏毅受托开立并管理使用“孙某峰”账户,按照他人指令借款并受托进行证券交易。但是,由于当事人提供的证据仅能反映有资金从“孙某峰”三方存管银行账户经陈某炯银行账户转至广宏毅银行账户,以及有资金从广宏毅银行账户转至第三人银行账户,并无法证实转出资金系当事人所称应冯某成委托为其换汇之用,我会对此不予采信。因此,维持认定广宏毅受托买卖证券违法所得.25万元。”

券商从业者炒股应放开?

长期以来,我国证券从业者不允许直接或间接买卖股票,甚至持有股票,若违规买卖持有股票,则将会受到相应处罚。众所周知,多年来,已有不少从业者因违反规则,而遭到了惩罚的处理,甚至券商IPO因此受到牵连。

今年五月,浙商证券浙商证券IPO虽过会,却因在防范员工私下接受客户委托买卖证券、代客操作等方面,存在内控制度不健全、合规管理落实不到位、制度执行不力等问题,被浙江浙江证监局采取责令改正的行政监督管理措施。

再如去年12月被证监会通报广发证券广发证券赵哲民在从业期间,借用他人的证券账户从事股票交易,盈利约40.2万元且私下接受客户委托买卖股票,被罚3年市场禁入。

对于证券从业者是否应持有股票也一直是证券市场内争议的焦点问题之一,而此问题却没有统一答案,资深业内人士认为,从整个中国证券市场来说,未来的路还很长,若放开从业者不应持有股票的限制,除了要做好监管及制度制定,更为重要的还是从业者自身素质的提高,对于明知故犯的从业者应该严惩,提升从业者的违规成本。

文\齐文健

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